澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）近日頒佈了一項禁令，禁止Mark Jennings在10年内提供金融服務和從事金融服務業務。原因是他向投資者保證投資回報，並在未經授權的情況下使用客戶資金進行差價合約（CFD）交易。
ASIC進一步說明，Jennings是Suncoast Trading Pty Ltd（清算中）的前董事。該公司在遭受重大損失後倒閉。Jennings隨後以Equity Trade的名義發佈廣告稱，提供“每年50%、100%和200%有保證的投資回報”。
根據委員會，Equity Trade網站還表示“你們的投資是不受經濟衰退影響的，在上漲和下跌的市場中都能獲利”。
ASIC在調查中發現，Suncoast Trading、Equity Trade和Jennings均未持有提供金融服務所需的澳大利亞金融服務牌照。Jennings讓一些客戶將存款存入他們的個人交易賬戶，並在沒有咨詢他們的情況下進行差價合約交易。由於無法保證回報，他像客戶做出了虛假或誤導性的陳述。
Jennings還向ASIC提交了關於Equity Trade客戶數量和損失程度相關的虛假或誤導性信息。監管機構認為，他沒有受過充分的培訓，也沒有能力提供金融服務，而且很可能違反了金融服務法。
ASIC實施的10年禁令禁止Jenning提供任何金融服務、控制經營該等服務的實體，以及履行與經營金融服務業務有關的任何職能。
11月初，ASIC對場外交易提供商Sirius Financial Markets（營業名稱Trade360）的前主管Mark Bringans實施了為期8年的禁令。