澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)宣佈，對總部位於墨爾本的理財顧問David Lofthouse實施為期三年的行業禁令，禁止其提供任何金融服務。
ASIC調查發現，在受雇於MWL Financial Services Pty Ltd期間，Lofthouse向部分客戶提供了不當投資建議，未能符合客戶最佳利益原則。
具體而言，Lofthouse曾建議6名客戶將至少75%的退休金投資於Shield Master Fund的高增長或增長型產品類別。
ASIC指出，Shield Master Fund作為一款新型金融產品，缺乏有意義的業績記錄，並不適合作為完整的投資方案，同時治理結構還存在利益沖突問題。
該禁令自2026年3月30日起生效。
此前，2025年11月21日，Cor Cordis的Daniel Juratowitch與Rachel Burdett被任命為MWL的清算人。2025年8月25日，ASIC已撤銷MWL的澳大利亞金融服務牌照(AFS)，並對公司一名董事及其合規負責人實施禁業處罰。Lofthouse也是多名因涉及Shield相關建議而被ASIC處罰的前MWL顧問之一。
此外，ASIC已對MWL、其前董事Nicholas Maikousis以及Imperial Capital Group提起法律訴訟，指控其在Shield相關投資建議中存在違規行為。
監管行動可追溯至2024年。2024年2月，ASIC已叫停Shield產品的新投資發行，並對四份產品披露聲明發佈臨時禁令。
同年6月，ASIC進一步採取措施保護Shield基金資產，向法院申請資產保全命令，以確保在調查持續期間，相關資產能夠在可行範圍內為投資者利益進行追回。