澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)宣佈，禁止NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Nicholas Duncan Jeremy Brookes和Vitorio Vincenzo Turco在未來3年內控制或參與金融服務業務管理。
ASIC調查發現，兩人均涉及NextGen未執行至少兩項澳大利亞金融投訴機構(AFCA)裁定的情況。
相關投訴涉及為客戶設立自主管理養老金基金(SMSF)購買房地產時提供不適當金融建議。NextGen未按照AFCA裁定支付賠償，受影響消費者隨後通過“最終補償計劃”獲得補償。
ASIC對Brookes實施的禁令包括：
- 不得單獨或聯合控制從事金融服務業務的實體；
- 不得擔任金融服務企業相關管理、員工、承包商等職位；
- 不得履行任何涉及金融服務業務運營的職能。
Brookes的禁令自2026年7月15日起生效，Turco的禁令自2026年7月17日起生效，並已記錄在ASIC禁止及取消資格登記冊中。
兩人均有權向行政复審仲裁庭申請复核ASIC決定。
ASIC表示，持有澳大利亞金融服務牌照(AFS)的企業董事必須確保採取適當措施執行AFCA裁定。
NextGen Financial Group曾持有澳大利亞金融服務牌照240938，有效期為2004年2月1日至2024年2月23日。