澳大利亞證券與投資委員(ASIC)宣佈，禁止Crown Wealth Group Pty Ltd前董事Brendan Rodwell在兩年內從事任何金融服務業務相關職能，或控制任何經營金融服務業務的實體。
ASIC表示，有理由認為來自紐卡斯爾的Rodwell先生缺乏足夠的培訓與專業能力來履行或監督金融服務業務的相關職責。這一決定源於他未能妥善處理Crown Wealth旗下代表Lighthouse Partners的“無服務收費(Fees for No Service, FFNS)”行為。
ASIC調查發現，作為Crown Wealth的董事，Rodwell先生存在以下失職行為：
- 未採取積極措施，確保Crown Wealth在得知FFNS行為後30天內向ASIC報告。事實上，該公司直到六個月後才提交報告；
- 未採取充分行動確認FFNS行為已得到彻底調查，且受影響客戶獲得了合理補償；
- 錯誤地認為自己只需局限於“運營職責”(不涉及客戶接觸或提供財務建議)，而無需參與公司的合規與報告義務；
- 其不作為與疏忽被認定為嚴重的判斷失誤，體現出缺乏專業性與應有的勤勉態度。
ASIC指出，Rodwell先生的行為主要出於疏忽與不慎，並非有意隐瞞或無視無服務收費問題。
該禁令自2025年10月23日起生效，Rodwell的姓名已被列入ASIC禁止與取消資格人員登記冊。他有權向行政复審法庭申請复議。
此前，ASIC於2024年3月13日因Crown Wealth Group進入自願託管程序，撤銷了其澳大利亞金融服務牌照。今年7月3日，ASIC亦以同樣原因禁止前董事Andrew Moore三年。