近日，澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)取消了外匯和差價合約經紀商FXOpen的澳大利亞金融服務(AFS)牌照，該牌照由當地實體FXOpen AU Pty Ltd持有。
監管機構宣佈，針對這家零售經紀商的行動是在調查發現“其人力資源不足以提供金融服務和執行監管安排”之後採取的。
ASIC詳細說明，該經紀商未能滿足三項關鍵的AFS許可要求，包括保持提供金融服務的能力、符合牌照“重要人物”的條件以及遵守金融服務法。
據監管機構稱，取消該經紀商的牌照將保護其現有和未來的客戶免受潛在違反其核心義務的行為。
ASIC指出：“取消牌照的目標包括阻止其他AFS持牌者不履行義務，促進金融服務提供者的公平、誠實和專業行為，以支持投資者和消費者自信、知情地參與金融體系。”
FXOpen是外匯和差價合約經紀行業的知名品牌，成立於2005年。除澳大利亞外，該經紀公司還在英國和塞浦路斯監管機構的許可下運營。它還在加勒比海島國尼維斯註冊了一個離岸實體，該島是聖基茨和尼維斯的一部分。