澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)透露,已取消澳大利亞股票經紀公司BBY Ltd(BBY)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,於2021年6月24日生效。
根據取消條款,在AFS牌照有效期(2022年3月31日)到來之前,BBY必須確保BBY客戶可以繼續獲得外部争議解決方案和國家擔保基金,確保BBY接管人和清算人有權根據客戶的指示將客戶的“持有人識別號碼”轉讓給另一個市場參與者,或將持牌人贊助的持股轉換為發行人贊助的持股,以及確保BBY繼續對散戶因公司或其代表違反《公司法》而遭受的損失或損害作出賠償。
2015年5月,ASIC決定暫停BBY的AFS牌照,第一個暫停期為3年。2018年5月27日,ASIC決定將暫停期再延長12個月至2019年5月28日。2020年5月27日,ASIC決定將停牌時間延長至2021年6月30日。
BBY Ltd是BBY集團的主要經營實體。公司總部設在悉尼,澳大利亞、新西蘭、英國和美國設有辦事處。BBY集團由10家實體組成,BBY Advisory Services Pty Ltd和SmarTrader Limited也被澳大利亞監管機構取消了牌照。