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兄弟財經

ASIC宣佈取消Global Merces基金管理公司AFS牌照和一項禁令

    ASIC-ban
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    澳大利亞證券投資委員會(ASIC)近日宣佈,Global Merces基金管理公司已進入清算階段,因此取消其澳大利亞金融服務(AFS)牌照。早在1月份,ASIC任命了外部管理人後,就暫停過該公司的AFS牌照。

    此外,監管機構還宣佈了另一項禁令,永久性禁止佈裡斯班市的金融代理商Jeffry Leonard Gordon從事信貸工作。

    ASIC指出,Gordon曾向客戶發送虛假信息,謊稱已正式獲得聖喬治銀行(St.George Bank)的房屋貸款批準,但實際上,他並未以客戶名義向銀行提出房屋貸款申請,Gordon也未能遵守按時出具年度合規證書和開設信托賬戶的規定。