澳大利亞金融市場監管機構ASIC對盈透證券澳大利亞子公司(Interactive Brokers Australia Pty Ltd)罰款832,500澳元(約538,000美元)，原因是該公司未能及時發現一名客戶進行的可疑交易。
盈透證券澳大利亞子公司支付了罰款，以遵守ASIC市場紀律委員會(MDP)發出的違規通知。委員會還稱該公司行為“魯莽”，在監管機構提出擔憂後仍允許客戶進行可疑交易。
該經紀商還因沒有維持必要的組織和技術資源而受到指責。
此次處罰是針對盈透證券一名客戶的可疑活動，該平台允許這位“經驗豐富的交易員”下達某些訂單，意圖提高澳大利亞證券交易所上市公司股票的收盤價格。
該交易員的活動觸發了監管機構的警報後，ASIC於2021年10月14日聯系了盈透證券。盈透證券自己的監控系統也在2021年2月10日至10月13日期間根據客戶活動觸發了44次“標記收盤”警報。
根據ASIC，盈透證券花費太長時間才關閉警報，經紀商沒有對警報進行有意義的審查說明，也缺乏處理可疑交易的行動。盈透證券直到2021年11月5日才向監管機構提交可疑活動報告。
ASIC表示：“MDP認為，這些情況表明盈透證券不具備必要的技能、知識或經驗來正確評估警報，或者相關員工沒有受到充分的監督，以確保他們恪盡職守。MDP還指出，高風險警報的分析必須在相關交易日開始，對所有警報的審查應該在兩週内完成。”