近日，澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)對多資產經紀商eToro的澳大利亞實體發起指控，稱其在差價合約(CFD)產品方面存在失誤。具體而言，eToro Aus Capital Limited違反了設計和分銷義務(DDO)，以及“高效、誠信和公平行事”的牌照義務。
ASIC於2021年10月推出了DDO規則，並要求金融服務公司嚴格遵守。早些時候，澳大利亞監管機構對Saxo Capital Markets和Mitrade發出臨時停止令，在兩家公司採取措施糾正違規行為後，命令被撤銷。
針對eToro的指控是ASIC首次對違反DDO規則的差價合約經紀商採取此類法律行動。該行動重點在於eToro對差價合約產品的目標市場評估和散戶篩選測試的適當性。ASIC表示，該經紀商的差價合約產品目標市場過於廣泛，篩選測試“完全不充分”。
差價合約是高風險的衍生交易產品，允許交易者對外匯、指數、股票和其他資產類別的價格進行投機。ASIC指出，2021年10月5日至2023年6月14日期間，eToro的近2萬名客戶因交易差價合約而蒙受損失。ASIC認為，該經紀商可能使“大量散戶”接觸了此類高風險產品。
ASIC副主席Sarah Court說道：“我們向業界傳達的信息是，考慮到散戶存在可能損失所有入金的風險，差價合約目標市場應該狹義定義。差價合約發行必須遵守設計和分銷制度，不能簡單地對目標市場採取逆向工程模式。”
ASIC正在尋求法院的聲明和罰款。
eToro的一位發言人表示:“eToro Aus正在考慮ASIC提出的指控，並將作出相應的回應。對eToro Aus客戶的服務沒有影響或中斷，對eToro的全球業務也沒有重大影響。”