澳大利亞證券投資委員會（ASIC）本週宣佈，法國興業證券澳大利亞有限公司（SGSAPL）已經滿足ASIC對其施加的澳大利亞金融服務（AFS）牌照附加條件。
去年6月，ASIC給SGSAPL施加附加持牌條件，原因是SGSAPL違反了2001年公司法中的“客戶資金”條款。附加條件要求SGSAPL聘用一名獨立的專家來評估、測試該公司管控、系統、流程的充分性和有效性，以確保SGSAPL遵守2001年公司法中有關客戶資金要求的規定。
目前，SGSAPL已經履行了附加條件，包括向ASIC提供一名高管和一名董事會成員的證明。
“客戶資金”條款要求客戶資金與AFS持牌方的資金隔離存放。如果客戶資金存放在符合規定的賬戶内，則當持牌方破產時，客戶的資金會受到法律保護。