英國金融行為監管局(FCA)宣佈，對前SVS Securities Plc首席執行官Demetrios Hadjigeorgiou處以5.64萬英鎊罰款，並禁止其擔任金融服務行業高級管理職務，原因是其在管理公司期間未能妥善保護客戶利益，尤其涉及養老金資金管理失職。
此前，阿聯酋迪拜金融服務管理局(DFSA)也已對SVS前首席執行官Kulvir Virk採取監管行動，禁止其在迪拜國際金融中心(DIFC)從事任何金融服務相關工作。
Demetrios Hadjigeorgiou曾擔任SVS財務總監，隨後升任首席執行官，並一直任職至公司進入特別管理程序前不久。
FCA表示，在管理期間，SVS將包括養老金在內的客戶資金投資於高風險產品，同時從相關產品發行方收取了大量費用，但未能充分維護客戶利益。
監管機構還指出，Hadjigeorgiou未對公司將客戶債券出售價格下調10%的決定提出質疑。該做法為SVS帶來35.98萬英鎊收入，但客戶並未獲得充分告知，部分投資者因此蒙受養老金損失。
FCA認為，Hadjigeorgiou在管理SVS過程中未能履行應有的專業能力、審慎義務及勤勉責任。
此前，FCA曾發佈《決定通知》，擬對SVS處以8.46萬英鎊罰款並實施行業禁令。Hadjigeorgiou隨後向英國上訴法庭提出申訴，但最終與FCA達成和解並撤回申請，因此罰款金額降至5.64萬英鎊。
SVS此後進入特別管理程序，並最終完成清算註銷。
FCA表示，共有879名客戶通過SVS投資債券，總金額約6910萬英鎊。由於相關債券後來發生違約，投資者預計只能收回極少部分本金。
除Hadjigeorgiou外，FCA還對前首席執行官兼大股東Kulvir Virk以及前合規主管David Stephen採取監管措施，原因均涉及客戶養老金資金管理問題。其中，Virk被罰款21.55萬英鎊，並被永久禁止進入英國金融服務行業。
FCA執法與市場監管聯席執行董事Therese Chambers表示，養老金儲蓄是個人最重要的長期投資之一。
她強調，如果金融機構高管未能將客戶利益放在首位，監管機構將依法採取行動。