英國金融行為監管局(FCA)宣佈，因發現Dolfin Financial (UK) Limited三名前高級管理人員參與說明客戶規避英國簽證規定的計劃，決定禁止其繼續從事金融服務業務。
Dolfin前首席執行官Denisz Nagy被罰款324800英鎊，前財務總監Sanjay Maraj被罰款122000英鎊，兩人均被禁止進入金融服務行業。此外，FCA還決定禁止Dolfin聯合創始人Roman Joukovski從事金融服務相關工作。
2016年至2019年期間，該計劃的大多數參與客戶支付了40萬英鎊費用，而非按照英國政府投資者簽證要求投資200萬英鎊自有資金進入英國企業。FCA認為，該計劃被設計用於制造客戶已滿足簽證條件的虛假假象。
該計劃說明至少99名個人獲得投資者簽證，並為Dolfin關聯企業及合作移民代理機構帶來至少3550萬英鎊收入。
FCA調查發現，Nagy和Joukovski在設計和運營該計劃中發揮了主導作用，而Maraj負責計劃建立後的財務事務。同時，Nagy和Maraj還故意向FCA及英國政府內政部(Home Office)隐瞞計劃真實性質。
監管機構表示，Joukovski故意隐瞞其與Dolfin的關係以及在該計劃中的角色。此外，FCA認定他未經批準擔任Dolfin的實際控制人，並在未向監管機構報告的情況下成為公司控制方。
Joukovski已將FCA的決定通知書提交至英國上訴法庭(Upper Tribunal)，雙方將提交各自立場。因此，目前針對Joukovski的決定仍屬於臨時性結論，反映的是FCA對相關事件經過及其行為性質的判斷。