近日，金融行業監管局（FINRA）對證券公司Crown Capital Securities處以罰款，理由是該公司向未註冊實體支付了近1930萬美元的交易佣金。
Crown Capital自1972年起成為FINRA成員，為零售經紀商、財富管理公司和個人提供金融服務。該公司總部位於美國加利福尼亞州，擁有300名註冊代表和164個辦事處。
美國監管機構指出，Crown Capital違反了FINRA規則2040和2010。根據FINRA，2017年至2021年期間，Crown Capital向未註冊實體支付了1930萬美元的交易佣金。鑒於這一違規行為，監管機構決定對該金融服務提供商處以7.5萬美元罰款，以及對該公司的一名負責人進行譴責，該負責人曾簽署了一份證明，證明Crown Capital的所有佣金支付安排都符合《FINRA規則2040》。
FINRA表示：“2017年1月至2021年1月，Crown Capital將其18名註冊代表賺取的約1930萬美元佣金支付給18個未註冊實體。未註冊實體是由註冊代表設立的公司和有限責任公司，以證券名義開展業務，並對外披露和核準經營活動。Crown Capital向未註冊實體支付佣金，而不是直接向註冊代表支付。”
Crown Capital已同意支付罰款，並提交了付款選擇，展示了擬繳罰款的方式。