美國證券交易委員會(SEC)今日宣佈，花旗環球金融集團對證券交易的監管不力，導致實質性非公開信息被濫用。該公司對其子公司的本人交易也監管不力。
花旗集團同意支付1500萬美元罰款。
因為自營匯商的雇員能夠接觸到實質性非公開信息，聯邦證券法規定每個公司都要採用合理的步驟來防止信息濫用。SEC調查發現，近十年來花旗集團從未對其交易平台的上千筆交易進行檢查。員工每天都能查看電子報告來回顧交易，但因為技術問題遺失了許多相關交易信息的來源。
依據SEC的指令建立的行政訴訟：
- 合規監管不力的情況出現在2002年-2012年。
- 花旗集團非人為地將467,000多條交易信息發送給次級做市商，然後以當事人的身份在客戶的賬戶中進行買賣。
- 花旗集團預防此類狀況的準則與規程設計、實施得不夠合理，而且無法從次級做市商手中轉移咨詢訂單。
- 花旗集團對本人交易監管不力已超過兩年，因為公司依靠一個不合理的報告來捕捉本人交易信息。
- 花旗集團主動支付250萬美元以彌補受到影響的咨詢賬戶，該金額是本人交易的全部收益。
除了1500萬美元的罰金，花旗集團同意保留一個顧問，來處理交易監管和咨詢賬戶訂單的反饋意見。SEC要求花旗集團停止所有違反規定的事宜，面對SEC的指控，花旗集團沒有承認也沒有推诿。