FINRA表示該經紀商去年資金短缺達7億7千5百萬美元。
司的子公司Charles Schwab & Co., Inc處以口頭警告和200萬美元的罰款，
FINRA宣佈說淨資金短缺發生在2014年5月15日到2014年7月1日當中的三個獨立的日期，金額範圍是2億8千7百萬美元到7億7千5百萬美元。短缺發生是因為在這幾天Schwab的資金流入超過了公司現有金額。
Schwab為了隔夜投資將10億美元轉移到母公司，並且Schwab的財務部沒有向監管組報，並分析公司淨資產潛在影響，就將其作為一個循環貸款協議下的無擔保貸款批準了交易。FINRA指出Schwab沒有要求其財務部在這個事件中咨詢監管報告組。
在處理事件時，Schwab既沒承認也沒否認指控，但是同意FINRA的調查結果。