作為繼續打擊經濟公司洗錢行為的一部分,美國證券交易委員會(SEC)對一家華爾街經濟公司進行了罰款,原因是該公司因未能按聯邦證券法要求充分評估和監控客戶可疑交易活動。
SEC的一項調查發現Albert Fried & Company在五年多時間中發現客戶低價大量交易股票時未能向監管部門提交可疑活動報告,因此該公司受到SEC起訴。
不止一次,該公司單一客戶的股票交易量超過總市場交易量的80%。還有,該公司客戶交易了該公司發行的沒有監管審批或者涉嫌參與低價股促銷的股票。
Albert Fried & Company同意支付30萬美元進行訴訟和解。該公司同意接受處罰但是否認了訴訟的指責,並聲明已經採取了補救措施。