澳大利亞監管機構(ASIC)日前發佈了對澳大利亞金融服務(AFS)商的指導意見,内容是關於如何降低售股欺詐業務的風險。
售股欺詐是指一個人出售不屬於他自己的股票,而不是他被別人欺詐。
據監管機構稱,最近售股欺詐案件有所增多,主要與發行方的持股有關。ASIC在《 Information Sheet 237》(INFO 237)中為易受該業務欺詐的金融服務商提供指南。
《 Information Sheet》建議包含:
• 一次性銷售持股份額
• 客戶盡職調查
• 持續的客戶盡職調查
• 服務中介客戶
• 反洗錢和反恐融資(AML/CTF)培訓
• 舉報可疑事項