ASIC發佈售股欺詐防騙指南

2019-06-18 13:06:09

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澳大利亞監管機構(ASIC)日前發佈了對澳大利亞金融服務(AFS)商的指導意見,内容是關於如何降低售股欺詐業務的風險。
 
售股欺詐是指一個人出售不屬於他自己的股票,而不是他被別人欺詐。
 
據監管機構稱,最近售股欺詐案件有所增多,主要與發行方的持股有關。ASIC在《 Information Sheet 237》(INFO 237)中為易受該業務欺詐的金融服務商提供指南。
 
《 Information Sheet》建議包含:
 
•   一次性銷售持股份額
•   客戶盡職調查
•   持續的客戶盡職調查
•   服務中介客戶
•   反洗錢和反恐融資(AML/CTF)培訓
•   舉報可疑事項

 

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