美國SEC指控6家公司參與國際小額信貸詐騙計劃

2020-01-06 14:52:09

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美國證券交易委員會(SEC)近日對參與國際小額信貸詐騙計劃的6家公司提起訴訟。監管機構稱這6家公司至少在45家小額信貸公司進行非法售股活動,出售金額超過3500萬美元。

SEC指控Steve M.Bajic、Rajesh Taneja、Anthony Killarney、Kenneth Ciapala及其公司違反了聯邦證券法的反欺詐和註冊條款,並冒充經紀商行事。

Christopher McKnight和Aaron Wise被控協助和教唆欺詐銷售股票。

SEC正在尋求對涉案者處以永久性禁令,沒收非法所得以及利息、罰金等處罰。

 

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