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兄弟財經

嘉盛因違規被NFA罰款70萬美元

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    美國期貨協會(NFA)宣佈對零售外匯品牌FOREX.com的運營商嘉盛集團有限責任公司處以70萬美元的罰款,原因是其存在多次違規行為。

    NFA稱,嘉盛在Forex.com交易平台發生系統故障後不當調整客戶賬戶,故障發生時間為2021年3月31日下午2點55分左右至2021年4月1日淩晨1點左右。在此期間,平台上的客戶可以以與當前公佈價格不符的價格執行14種貨幣對的止損訂單和限價訂單。

    嘉盛已修複系統故障,但在此之前它已經蒙受了大約300萬美元的損失。該公司還對17個客戶的賬戶進行了約284萬美元的負調整,並對33個客戶賬戶進行了約35,000美元的正調整。這些行為得到了嘉盛集團首席執行官Alexander Bobinski的批準。

    NFA商業行為委員會(BCC)做出的處罰決定是在嘉盛和Alexander Bobinski提出和解提議後發佈的,該公司和委托人既沒有承認也沒有否認這些指控。

    在正式投訴中,NFA指責嘉盛不當調整客戶賬戶,不當對待受系統故障和賬戶調整影響的客戶。此外,該公司還被指控向NFA提交了不準確和不完整的信息。NFA認為對嘉盛和Bobinski存在監管失誤。