近日，美國證券交易委員會(SEC)對11家經紀商發起指控，原因是他們長期以來在電子通訊方面存在重大失誤，其中一家公司還從事投資顧問工作。
這些公司承認存在疏忽，並支付了總計2.89億美元的罰款：
- 富國銀行證券公司(Wells Fargo Securities LLC)、富國銀行清算服務公司(Wells Fargo Clearing Services LLC)和富國銀行金融網絡公司(Wells Fargo Financial Network LLC)支付1.25億美
- 法國巴黎銀行證券公司(BNP Paribas Securities Corp.)和法國興業銀行美洲證券公司(SG Americas Securities LLC)各支付3500萬美元
- 蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp)和瑞穗證券美國公司(Mizuho Securities USA LLC)各支付2500萬美元
- 霍利漢洛基資本公司(Houlihan Lokey Capital,Inc.)支付1500萬美元
- 摩利斯公司(Moelis & Company LLC)和韋德佈什證券公司(Wedbush Securities Inc.)各支付1000萬美元
- SMBC日興證券美國公司(SMBC Nikko Securities America, Inc.)支付900萬美元
證監會執法部門總監Gurbir S. Grewal指出，公司應該首先通過自我報告、配合和補救行為來整頓自己的事務，而不是等待看證監會監視後會發什麼。
Grewal表示：“遵守聯邦證券法的賬簿和記錄要求對於保護投資者和市場的良好運作至關重要。迄今為止，委員會已經採取了30項執法行動，並下令處以超過15億美元的罰款，以傳達這一基本信息。雖然一些經紀商和投資顧問註意到了這些信息，能夠自我報告違規行為或改善内部政策和程序，但今天的行動提醒我們，許多人仍然沒有註意到。”