美國零售交易平台 tastytrade 已受到美國金融業監管局 (FINRA) 的譴責並被罰款 20 萬美元。監管機構稱，該平台在長達四年的時間裡未能準確上報客戶投訴。
監管通報詳情：
違規行為：根據 FINRA 的《接受、棄權及準許書》(AWC)，tastytrade 在 2020 年 1 月至 2023 年 12 月期間違反了 FINRA 規則第 4530(d) 條和第 2010 條。
違規點：該平台未能按規定每季度提交關於書面客戶投訴的準確統計和匯總信息。
調查發現：在對該期間內非連續六週的客戶溝通記錄進行抽查時發現，該行收到並漏報了至少 71 份書面投訴，涉及多個主題。
監管缺失：FINRA 還發現，作為 FTSE 250 指數成份股公司 IG Group 旗下的子公司，tastytrade 違反了第 3110 條和第 2010 條規則，未能建立、維護和執行合理的監督系統和書面程序，以確保其履行投訴報告義務。
培訓缺陷：雖然公司要求員工將客戶投訴上報至合規部門，但其培訓和書面程序缺乏具體因素來指導員工判斷何時需要進行上報。
公司背景：
tastytrade 總部位於伊利諾伊州芝加哥，自 2016 年 3 月起成為 FINRA 會員。在 2023 年 2 月更名之前，其名稱為 tastyworks。
2024 年初，tastytrade 修改了其培訓和指導手冊，增加了識別應報告投訴的更明確標準。
和解狀態： 作為和解協議的一部分，tastytrade 對調查結果既未承認也未否認。