總部位於芝加哥的經紀公司tastytrade,Inc.已同意支付3萬美元罰款，作為與美國金融業監管局(FINRA)和解的一部分。
2021年7月至2023年7月期間，tastytrade未能建立、維護和執行合理的監管系統，包括書面監督程序(WSP)，該監管系統用於確保對相關人員披露的所有外部證券賬戶進行監控和審查，以發現可能違反證券法和FINRA規則的行為。
盡管公司要求員工披露外部證券賬戶、在交易前獲得合規批準，並在獲批後安排將這些賬戶的對賬單提交給tastytrade，至少每季度審核一次，但其WSP未具體說明公司應如何記錄對外部證券賬戶對賬單的審核或跟蹤這些審核的完成情況。
從2021年下半年開始，tastytrade未能以合理方式審核關聯人員披露的賬戶中的證券交易。例如：
- 2021年第四季度，公司未能審核25名員工在上一季度的證券交易賬戶。
- 到2022年第一季度，公司幾乎所有員工外部賬戶交易的審核均被延遲，一直持續到2023年6月。
總體而言， 2021年7月至2023年6月間，tastytrade未能按季度審核35名員工的約84個外部證券賬戶。其中，有14個賬戶直到2023年6月FINRA例行檢查時才進行了審核。
2023年7月，tastytrade更新了其WSP，並改進了其外部證券賬戶監督系統。
因此，tastytrade違反了FINRA規則3110和2010。
除3萬美元的罰款外，該公司同意接受譴責。
tastytrade自2016年起成為FINRA會員公司，總部位於美國伊利諾伊州芝加哥，擁有73名註冊代表，通過其網站和移動應用程序向散戶投資者提供自助交易服務。