澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）本週宣佈，Trade360品牌的場外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd已放棄澳大利亞金融服務牌照。
該公司正在逐步關閉澳大利亞零售和批發業務，並計劃從2022年7月9日起停止提供金融服務。
此前，這家場外衍生品提供商接受了監管機構的調查，曝光了幾起違反牌照規定的行為。
ASIC委員Danielle Press說道：“ASIC調查發現，消費者因交易差價合約而遭受損失，包括對市場了解有限的一名Sirius Financial投資者，在被告知差價合約是一種安全投資產品後，損失了40多萬美元。”
根據監管機構的調查，該公司聘請了一個離岸呼叫中心Toyga Media Ltd來尋找客戶，並讓客戶交易差價合約和保證金外匯合約等高風險工具。
呼叫中心利用壓力銷售策略勸說客戶在Sirius平台交易。他們甚至為客戶提供財務建議，但Sirius沒有被授權提供此類服務。
ASIC進一步表示，Sirius Financial還被發現從事不合理行為，以及可能誤導或欺騙的行為。
澳大利亞監管機構還禁止Sirius Financia的l兩名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna在八年内從事任何金融服務業務，或在這些公司中擔任任何行政或管理職務。
Schneider和Pecyna都參與了Sirius違反牌照的義務。監管機構指出，他們沒有受過充分的培訓，沒有能力管控一家金融服務企業。
ASIC補充說：“ASIC調查結果顯示，兩人均未能履行其作為責任經理人的職責，並缺乏必要的專業精神、操守、判斷力和勤勉精神，無法在管理或控制金融服務供應商方面發揮作用。”