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兄弟財經

新西蘭FMA恢複AxiCorp的衍生品發行人牌照

    FMA
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    新西蘭市場監管機構FMA透露,取消對AxiCorp Financial Services Pty Limited(AxiCorp)的衍生品發行人牌照的暫停,2021年12月2日起生效。

    2019年6月,AxiCorp因嚴重違反《2013年金融市場行為法》被FMA暫停了衍生品發行人牌照。

    監管機構指出,該公司已採取措施解決和補救這些違規行為。

    官方公告稱:“AxiCorp已向FMA證明,它已採取足夠的措施解決重大違規問題,擁有充分的系統、流程和資源來遵守《金融市場行為法》,並將根據牌照有效履行義務。”

    2021年3月初,ASIC對AxiCorp提出了牌照附加條件,以確保AxiCorp對其場外衍生品業務有充分的合規安排。