新西蘭金融市場管理局（FMA）近日對奧克蘭公司Firma Foreign Exchange Corporation（NZ）Limited發出譴責令，理由是該衍生品發行商多次違規。
根據最新的監管公告，Firma NZ未能為客戶進行產品適用性測試，並多次未達到法定有形資產要求。此外，該公司未能定期向監管其投資的衍生品投資者提供報表，也沒有有效的政策和程序來確保其内部控制。
Firma NZ在新西蘭提供外匯期貨合約的零售交易服務，是加拿大Firma外匯交易公司的全資子公司，於2015年獲得FMA的衍生品發行商牌照。
FMA監管總監James Greig表示：“Firma的違規行為非常令人擔憂，因為他們沒有評估客戶是否適合交易衍生品，然後因為他們收不到定期報表，將對業績投資或組合一無所知。”
此外，他還指出，由於該公司的違規行為是持續性的、系統性的，因此發佈了譴責令。
Greig補充說：“公司要公開承擔責任，必須向我們提供解決問題的計劃並確保未來合規。”
FMA被視為是亞太區重要的監管機構之一。它監管著新西蘭當地的許多金融服務提供商。去年，它進行了行業風險評估，現在正在對衍生品發行行業進行深入的監測審查。
Greig說道：“衍生品發行商必須滿足牌照條件，因為大多數投資者不適合交易高風險金融產品。我們之前已經將該行業標記為高風險，客戶適用性測試是重點關註領域。”