近日，新西蘭金融市場監管局（FMA）已對Tiger Brokers的當地子公司Tiger Brokers (NZ) Limited提起民事訴訟，稱其違反了反洗錢和反恐融資（AML/CFT）規則。
新西蘭監管機構尋求對其罰款90萬美元，但最終罰款金額將由法院確定。
監管機構稱，Tiger Brokers (NZ) Limited四次違反AML/CFT規則。據稱，該零售交易平台未能進行客戶盡職調查，包括“對某些客戶進行標準化的、強化的和額外的客戶盡職調查”。對於無法進行盡職調查的客戶，該公司也未終止與客戶的業務關系。
FMA執法部門負責人Margot Gatland說道：“AML/CFT是維護新西蘭金融市場誠信的重要支柱，因此我們將嚴肅對待不合規行為。Tiger Brokers公司未能適當地審查客戶，未能對本應引起關註的活動做出回應，並按照法案要求的方式保存記錄。這些都是AML/CFT——報告實體的核心義務。”
據報道，該經紀商沒有按照當地法律要求報告可疑行為並保存記錄。FMA稱這些違規行為是“系統性的、重大的”，Tiger Brokers的失誤將要面臨“強有力的執法行動”。
2020年3月，監管機構對Tiger Brokers就沒有適當的反洗錢保護措施發出正式警告，並在那之後對該經紀商展開了調查。
Margot Gatland補充說：“未能按照AML/CFT的要求保存記錄，嚴重阻礙了FMA監測合規情況並確保制度有效的能力。新西蘭的‘AML/CFT’報告實體不能將合規義務外包給第三方或依賴海外母公司，除非確保他們履行新西蘭法律規定的合規義務。”