
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已暫停MW Planning Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,期限至2026年6月8日。
ASIC暫停MW Planning牌照的原因是,該公司未能在原負責經理Robert John Tohill於2025年8月25日被ASIC禁止從業後,任命新的負責經理,從而未能滿足其在組織能力和人力資源方面的義務。
監管機構還發現,MW Planning未按要求提交2024財年的財務報表和審計意見,也未向ASIC報告違規情況。
ASIC規定,MW Planning在牌照暫停期間必須繼續作為澳大利亞金融投訴局的成員,並維持專業責任保險。
MW Planning有權向行政复審法庭申請复審ASIC的決定。
MWL Financial Group Pty Ltd(in administration)是MW Planning Pty Ltd及MWL Financial Services Pty Ltd(in liquidation)的母公司。
2025年8月25日,ASIC取消了MWL Financial Services持有的AFS牌照,並禁止負責經理兼合規經理Robert John Tohill從業。Tohill先生同時也是MW Planning的負責經理。