
澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)宣佈,因未遵守部分牌照條件及金融服務法律,已取消Arrumar Private Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。
ASIC調查發現,Arrumar未履行以下義務:
- 未加入外部糾紛解決機制;
- 未按規定向ASIC提交截至2024年6月30日財年的真實且公允的損益表、資產負債表及審計報告。
根據《公司法》(Corporations Act)第915C(1)條,若持牌機構未履行其義務,ASIC有權取消其AFS牌照。該取消決定自2025年10月23日起生效。
Arrumar此前獲授權經營包括以下業務:就存款與支付產品、政府發行的債券或證券、壽險產品、管理型投資計劃(MIS)權益、MDA服務、證券、退休儲蓄帳戶、保證金貸款及養老金等向零售與批發客戶提供交易與金融產品咨詢服務。
Arrumar有權向行政复審法庭申請复審ASIC的決定。