
澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)已取消Rynco Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,原因是該公司長期不符合監管要求。
ASIC發現,Rynco未能維持提供金融服務所需的專業能力,因為公司目前沒有在任的責任經理,且公司董事未能履行應有的監督職責。
此外,由於未繳納行業資金徵費以及金融服務最後救濟補償計劃(CSLR)年度費用,該公司也未能維持提供金融服務及開展監督安排所需的充足資源。
ASIC還指出,Rynco未遵守牌照中的關鍵人員條件,未在關鍵人員發生變更或替換後的五個工作日內通知ASIC。
同時,該公司亦違反金融服務法律要求,未能編制並提交年度財務報表。
Rynco有權向行政复審法庭申請复核ASIC的決定。
總部位於悉尼的Rynco Pty Ltd自2015年10月12日起持有AFS牌照,牌照編號為479840。