澳大利亞金融監管機構ASIC宣佈，因發現GFA Capital Markets Ltd存在客戶資金管理、報告義務及合規方面的多項違規問題，決定暫停其澳大利亞金融服務牌照(AFS)，期限為5個月。
GFA的牌照暫停期為2026年7月23日至2026年12月18日。ASIC在對52家持牌CFD發行商開展行業審查期間發現了GFA存在的問題。GFA自2011年3月16日起持有AFS牌照（牌照編號：398104）。
目前，GFA官網顯示“維護中”。
在行政聽證後，ASIC認定GFA存在以下問題：
- 未正確將客戶資金存入指定客戶資金帳戶並進行隔離管理；
- 將非客戶資金與客戶資金混合使用；
- 違反《ASIC衍生品交易規則（報告）2024》中的報告義務；
- 未建立和維護符合金融服務法規要求的有效系統和控制措施；
- 缺乏足夠的財務資源、技術系統及人員配置；
- 可能違反澳大利亞金融服務持牌機構的一般義務。
此次牌照暫停決定已記錄在ASIC專業登記系統中，GFA可向行政复審法庭申請复核該決定。
在牌照暫停期間，GFA僅可繼續開展以下有限業務：
- 維持澳大利亞金融投訴管理局(AFCA)會員資格；
- 持有專業責任保險；
- 遵守ASIC發出的書面通知要求。
在暫停期限結束前，GFA必須向ASIC證明已改善合規管理、客戶資金處理及報告流程。如果ASIC認為整改不足，可能延長暫停期限或取消GFA牌照。
2026年1月，ASIC宣佈，在完成對澳大利亞CFD行業的全面審查後，已推動向超過3.8萬名散戶投資者返還近4000萬澳元資金，並促進行業合規水平大幅提升。
ASIC此次CFD行業審查推動了行業在目標市場評估、客戶開戶流程、報告合規以及客戶交易結果監控等方面的改進。
此前，ASIC曾取消場外(OTC)衍生品發行商Trive的AFS牌照。該公司因停止金融服務業務，並在ASIC發現部分流程存在嚴重缺陷後同意停止新增客戶開戶。