塞浦路斯金融監管機構CySEC宣佈，對持有CIF牌照的Wonderinterest Trading Ltd處以總額€100,000的行政罰款，原因是該公司在2022年至2024年期間違反了《2017年投資服務與活動及受監管市場法》。
Wonderinterest Trading Ltd運營多個面向東歐市場(如斯洛伐克、捷克、匈牙利)的差價合約(CFD)經紀品牌，包括Investago和Zetano。
CySEC具體對該公司作出如下處罰決定：
A. €50,000罰款
因違反法律第22(1)條，未在任何時候持續滿足以下授權條件：
i. 違反法律第17(2)條(並進一步違反歐盟授權法規(EU)2017/565第22(2)條)，公司未建立足夠的政策和程序，以確保其遵守相關法律義務。
ii. 違反法律第17(3)(c)條(並進一步違反《客戶資產保護、產品治理義務及誘因指令》第11(9)段)，公司未為每項金融工具明確識別終端客戶目標市場，也未確保對該目標市場相關的所有風險進行評估。
B. €30,000罰款
因違反法律第25(1)條，公司在向客戶提供投資服務時，未能以誠實、公平和專業的方式行事，亦未充分維護客戶的最佳利益。
C. €20,000罰款
因違反法律第25(3)(a)條(並進一步違反歐盟授權法規(EU)2017/565第44(1)、44(2)(b)及44(2)(e)條)，公司未確保向客戶或潛在客戶提供的所有信息(包括市場營銷信息)公平、清晰且不具誤導性。
CySEC在確定本次行政罰款總額時，綜合考慮了以下因素(包括但不限於)：
1.確保所有受CySEC監管的機構全面遵守相關法律及歐盟授權法規(EU)2017/565的重要性。
2.對以下方面的高度重視：
2.1. CIF在其運營過程中實施適當政策和程序；
2.2. 保護投資公衆及CIF客戶的利益，確保所提供的信息能夠說明客戶作出知情決策。
3.CIF必須以誠實、公平和專業方式行事的重要性，以增強投資者對市場的信心。
4.CIF需確保金融工具按照已識別的終端客戶目標市場進行分銷，並在評估相關風險後滿足目標市場需求，從而維護客戶利益。
5.在相關期間內，該公司未能充分保障客戶的利益。