塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)宣佈，已暫停塞浦路斯投資公司(CIF) Mind Money Limited的經營牌照。
CySEC表示，此次暫停決定依據《授權撤銷與暫停指令》(DI87-05)作出，原因是監管機構懷疑公司違反《2017年投資服務及活動與受監管市場法》相關規定，未能持續滿足持牌條件。
涉嫌違規事項包括：
- 從事超出牌照授權範圍的業務活動；
- 未按規定向CySEC通報董事會成員變更情況；
- 未維持兩名實際負責公司業務運營的管理人員；
- 公司股東適格性可能不符合監管要求。
CySEC指出，上述問題可能對客戶權益保護構成風險，並可能影響市場的正常運作及完整性，因此決定採取暫停牌照措施。
根據監管要求，Mind Money必須在一個月內採取必要整改措施，以滿足相關法律及監管規定。
在牌照暫停期間，公司不得：
- 提供任何投資服務或開展投資業務；
- 與任何人士建立新的業務關係或接受新客戶；
- 以投資服務提供商身份進行宣傳或推廣。
不過，在符合現有客戶意願的前提下，公司仍可：
- 根據客戶指示完成已開展但尚未結算的交易；
- 向客戶返還資金及金融工具資產。
公開資料顯示，Mind Money此前名稱為Zerich Securities Ltd。