迪拜金融服務管理局(DFSA)表示，隨著當地券商行業快速擴張，不少經紀商在員工個人交易管理方面未能同步完善內部管控。
DFSA週一發佈首份《Conduct Supervisory Pulse》報告稱，部分券商缺乏員工個人交易政策、交易登記及監測機制。此次檢查是監管機構2026年行為監管審查的第一階段，後續還將圍繞最佳執行及通信記錄保存開展審查。
數據顯示，截至2026年3月，迪拜國際金融中心(DIFC)獲授權券商數量已由2022年的49家增至72家，增長68%；同期行業從業人員規模接近翻倍。2025年，DIFC券商合計淨利潤達3.01億美元，較2023年的8000萬美元增長276%。
根據DFSA開展的行業調查：
- 18%的券商未制定員工個人交易書面政策；
- 32%的券商未建立任何形式的員工交易登記制度；
- 59%的券商僅對部分交易實施審批或申報要求，行業管理標準存在較大差異。
監管部門還發現，部分機構報告內容與實際情況不符。例如，有機構申報不存在員工交易違規情況，但監管核查後發現實際已發生違規。
DFSA指出，控制措施設計不足或執行不力，反映出企業文化、公司治理及內部監督存在薄弱環節。監管還指出，過度依賴員工自主申報、交易後監測不足以及記錄保存不完善，是當前最常見的問題。
近年來，迪拜持續吸引國際券商設立區域業務，包括Pepperstone、XM、Plus500、XTB、RoboMarkets及 ThinkMarkets等均已獲得相關牌照。
DFSA表示，未來將繼續推進最佳執行及通信記錄保存等專項檢查，並強調隨著行業持續發展，券商應確保內部控制體系與業務規模和複雜程度相匹配，否則可能面臨監管處罰。