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兄弟財經

FCA二季度收到333份舉報

    英國金融行為監管局(FCA)公佈了截至2026年6月底季度的舉報數據。

    2026年4月至6月,FCA共收到333份新的舉報,高於2025年同期的315份,低於2026年第一季度的355份。

    這333份舉報共涉及886項違規指控,其中大多數與消費者責任(Consumer Duty)有關,其次是領導層及高級管理人員的行為、操守和誠信問題。

    同期,FCA共結案395份舉報:

    • 56份(14%)採取重大行動以控制風險,包括執法行動、要求專業人士進行專項調查或限制公司業務權限及個人任職資格
    • 114份(29%)採取降低風險的措施,例如聯繫或檢查相關公司、要求提供信息或確認遵守FCA規則
    • 193份(49%)用於支援FCA監管工作,包括風險防範,但未採取直接行動
    • 14份(3%)未被認為顯示存在風險,但相關信息被記錄並留作日後參考
    • 18份(5%)歸為其他類別