美國金融業監管局(FINRA)宣佈，American Veterans Group, PBC(AVG)已同意支付7萬美元罰款，以和解相關違規指控。
FINRA指出，AVG在多個時期存在市政債券及公司債券交易報告錯誤，以及內部監督機制不完善等問題。
2019年3月至2023年8月，AVG未能準確向市政證券規則制定委員會(MSRB)的實時交易報告系統(RTRS)申報超過4,400筆市政證券轉移交易(step-out transactions)，違反MSRB規則G-14。同一時期，該公司還未能準確向交易報告與合規引擎(TRACE)申報超過850筆公司債券轉移交易，違反FINRA規則6730和2010。
2022年1月至2023年8月，AVG在向RTRS申報新發行市政證券交易時，至少有61筆交易未按要求標註特殊條件指標，違反MSRB規則G-14。
此外，2023年12月至2025年12月，該公司在超過1,440筆交易中錯誤使用非交易型報酬安排(NTBC)指標，同樣違反MSRB規則G-14。
FINRA還指出，從至少2019年3月至2026年4月，AVG未能建立、維護並有效執行適當的監督體系，包括制定書面監督程序(WSPs)，以確保遵守MSRB規則G-14及FINRA規則6730。相關行為違反MSRB規則G-27以及FINRA規則3110和2010。
除支付7萬美元罰款外，AVG還同意接受正式譴責。
AVG自2018年8月起成為FINRA會員及MSRB註冊機構。該公司總部位於紐約州梅爾維爾，設有兩家正常運營的分支機構，擁有26名註冊代表。業務主要面向機構客戶，涉及交易所上市股票、美國政府證券、公司債券及市政債券。