美國金融業監管局(FINRA)宣佈，Outset Global Trading Limited已同意支付13萬美元罰款，以和解相關監管指控。
FINRA表示，2022年1月至2025年12月期間，Outset作為外包交易平台，為機構客戶執行股票及期權交易，其中包括流動性較低的低價股票交易。然而，公司反洗錢(AML)計劃未能針對相關業務建立合理有效的監測機制，以識別和報告可疑交易活動。
由於反洗錢控制措施存在缺陷，Outset未能發現和調查部分可能存在異常情況的交易行為，其中包括涉嫌市場操縱的交易活動。
FINRA認定，該公司違反了FINRA規則3310及2010。
除13萬美元罰款外，Outset還同意接受公開譴責處分。
資料顯示，Outset自2016年起成為FINRA會員機構，總部位於美國紐約市，目前擁有5家分支機構及約20名註冊代表。
該公司是一家介紹經紀商(Introducing Broker-Dealer)，主要為美國及海外機構客戶提供證券經紀服務。