美國金融業監管局(FINRA)宣佈，WestPark Capital, Inc已同意支付17.5萬美元罰款，以和解相關監管調查。
FINRA指出，自2019年3月至今，WestPark未能建立、維護並執行合理有效的監管體系及書面監督程序，以確保符合《最佳利益監管條例》中的“審慎義務”以及FINRA規則2111的要求，違反了FINRA規則3110和2010。
監管機構發現，由於監督體系存在缺陷，WestPark未能有效監管向10名零售客戶推薦GWG L Bonds債券產品的行為，而相關推薦並不符合客戶最佳利益或適當性要求。
此外，FINRA還指出，自2018年12月至今，WestPark在私募發行盡職調查方面同樣未建立合理有效的監督體系。自2020年6月30日起，該公司相關行為構成故意違反規定。
除17.5萬美元罰款外，WestPark還同意接受公開譴責處分。
同時，公司被責令向受影響客戶支付345,073美元賠償金及相關利息，並需向FINRA提交整改證明，確認已完成相關合規問題修复工作。
資料顯示，WestPark自1996年起成為FINRA會員機構，總部位於美國加利福尼亞州洛杉矶，目前擁有5家分支機構及約55名註冊代表。