美國金融業監管局(FINRA)宣佈，Prime Number Capital, LLC已同意支付33.5萬美元罰款，以了結相關監管調查。
根據FINRA披露，自2021年1月至今，Prime Number未能建立並實施合理設計的反洗錢(AML)計劃，以識別並報告可疑交易，同時未對其反洗錢計劃進行合理測試，違反了FINRA規則3310(a)、3310(f)(ii)、3310(c)及2010條款。
此外，自2020年7月至2024年12月期間，該公司未能監督或保存註冊代表通過未經批準通信平台發送或接收的業務相關通信記錄，違反了《1934年證券交易法》第17(a)條、交易法規則17a-4以及FINRA規則3110、4511和2010。
FINRA還指出，在2020年9月至2025年10月期間，Prime Number在承銷首次公開募股(IPO)專案過程中，未能按時向FINRA提交所要求的文件，違反了FINRA規則5110及2010。
除33.5萬美元罰款外，Prime Number還同意接受公開譴責，並需聘請獨立顧問對其合規體系進行審查。
Prime Number Capital於2018年12月成為FINRA會員機構。該公司總部位於美國紐約州紐約市，目前擁有8名註冊代表及2家分支機構，主要提供投資銀行服務，包括擔任首次公開募股(IPO)承銷商，其業務通常涉及市值較小的外國發行人。