美國金融業監管局(FINRA)禁止來自加州奇諾崗(Chino Hills)的Rudy Anguiano以任何身份與FINRA會員公司建立聯繫。Anguiano曾是LPL Financial LLC的註冊代表，被指將兩名客戶帳戶中的173.1萬美元故意、未經授權轉入其個人控制的外部企業銀行帳戶。LPL隨後已向兩名客戶全額賠付。
FINRA於2025年12月對Anguiano展開調查，此前LPL披露，Anguiano因未披露外部業務而被公司解雇。
2023年7月至2025年8月期間，Anguiano將兩名客戶在LPL開立的帳戶中的資金轉入一家由其全資持有並控制的有限責任公司銀行帳戶。其中，一名客戶帳戶的資金通過5筆交易被轉出，共計152.8萬美元。2024年9月至2025年5月期間，他又通過另外5筆交易從第二名客戶的帳戶轉出20.3萬美元。兩名客戶均未授權上述轉賬，也不知道Anguiano將其資金轉入了自己的企業帳戶。
Anguiano挪用上述資金的行為違反FINRA第2150號規則(不當使用客戶證券或資金；禁止擔保及帳戶利益分享)。該行為還違反FINRA第2010號規則(商業誠信和交易原則)，因為利用對客戶帳戶的訪問權限謀取個人利益屬於根本不符合道德規範的行為，並會損害投資者對金融市場的信心。
在就此案達成和解並同意禁止其與任何FINRA會員公司建立聯繫後，Anguiano同意接受FINRA的調查認定，但既未承認也未否認相關指控。