
CME Group發佈紀律處分公告,對Oil Brokerage Ltd採取處罰措施。根據一項和解協議,Oil Brokerage在不承認也不否認相關事實指控或違規行為的情況下,同意接受處罰。
NYMEX Business Conduct Committee下屬小組認定,在2024年11月至2025年7月期間,這家位於英國的介紹經紀商在為客戶執行多筆大宗交易(block trades)後,未能在規定時間內向交易所報告相關交易,且未能提交準確的交易細節。
相關大宗交易涉及多種能源及衍生品合約,包括丙烷、丁烷、石腦油、汽油、燃料油等多個市場及不同交割月份的產品。
調查還發現,在上述期間內,Oil Brokerage未能對員工執行的大宗交易進行充分監督,未確保經紀人遵守交易所關於大宗交易報告的規定。
此外,公司還未能保存通過經紀人完成的相關交易的完整書面或電子記錄。
委員會最終認定,Oil Brokerage違反了交易所規則526、526.F、536.E及432.W。
根據和解協議,Oil Brokerage被責令向交易所支付14.5萬美元罰款。