
英國金融行為監管局(FCA)對石油鑽井顧問Russel Gerrity處以309,843英鎊罰款,因其利用內幕信息非法獲利128,765英鎊。
作為顧問,Gerrity能夠接觸到油氣勘探鑽井過程中是否發現油氣的敏感信息。2018年10月至2022年1月期間,他利用這些內幕信息,在相關公告發佈並推高股價之前,買入Chariot Oil & Gas Limited和Eco(Atlantic) Oil and Gas Plc的股票,從中獲利。
在另一起交易中,Gerrity還利用內幕信息規避了損失。他在得知未發現油氣、相關公告發佈並導致股價下跌之前,提前賣出了自己持有的股票。
FCA最初是通過某家機構提交的可疑交易和訂單報告(STORs)註意到Gerrity的部分交易行為,這凸顯了行業在揭露市場濫用行為中的關鍵作用。
在隨後展開的調查中,FCA的監控系統又發現Gerrity在多個經紀商帳戶中進行的更多可疑交易。當時,他人在英國境外。
Gerrity同意與監管機構和解,並根據FCA的和解程序,獲得了30%(第一階段)的罰款減免。