澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）昨天向公衆通告了其對受許可的零售外匯提供商Ingot Brokers的擔憂。ASIC發現Ingot違反澳大利亞金融服務許可的財務要求，該公司將持有資金作為衍生品合約的抵押來滿足淨有形資產的現金和現金等價物要求。
Ingot積極配合了ASIC的調查並及時糾正了不當行為，並轉移了足夠的資金到一個授權存款機構滿足現金和現金等價物要求。
ASIC 理事Cathie Armour說：“對場外衍生品發行商的財務資源要求，包括這些現金和現金等價物要求，對保證被授權人有能力應對財務損失的風險十分重要，如果被授權人出現財務緊張，將會有一個緩沖幫助他們執行清算。被授權人應該充分意識到自己的金融資源要求。我們鼓勵他們立即進行複核行動確保他們滿足自己的金融資源義務。我們還鼓勵他們如果不確定自己是否滿足特定要求去獲取專業建議。”
作為被授權的場外衍生品發行商， Ingot 必須持有淨有形資產要求50%的現金或現金等價物。ASIC不把衍生品合約的抵押資金或者其他對沖目的的資金當成現金和現金等價物，因為這些資金受到阻礙並帶有巨大的市場價值變動風險。