美國全國期貨協會 (NFA) 剛剛發佈了2015年的年度回顧報告,標題為:“我們的目標是:做好安全工作。”報告内容為機構在2014年1月1日至2015年6月30日之間的表現。
文件涉及關鍵時期,内容包含機構採取的措施,收上來的罰款及引進的新規。
網絡安全
NFA 計劃增加對所有成員的要求,包括外匯經紀商。NFA 發佈了 《網絡安全重要通知》,要求 NFA 成員接受並遵守書面的政策和程序以確保客戶數據安全並能政策訪問他們的電子系統。
新規將於2016年3月1日生效。
執行措施
在2015財年,NFA 的賠償項目向250多名投資者支付了170多萬美元的賠償。
NFA 收取250萬美元罰款。
NFA紀律小組發佈了39個決策,開除20個會籍並有8個待定。
NFA的商業行為委員會針對67名受訪者發佈了37項投訴。
NFA的執行委員會發佈了四項成員責任行動/協助責任行動,以保護投資者。