美國商品期貨委員會(NFA)今天再次強調其成員要滿足資本要求。
NFA宣佈永久禁止其 CC Trading Company LLC的成員資格。
該決定是由NFA在2015年3月18日聽取商業委員會基於投訴的小組聽證會後做出的。投訴是指在2014年6月末開始的對CC Trading的檢查。該檢查發先CC Trading未能維持最小淨資金要求和保留準確財務記錄。
根據NFA規則,介紹經紀人要維持最小45000美金的淨資本要求。NFA的檢查發現該公司資金被錯誤分類到FCM的一個交易賬戶中。自2013年3月起,這個賬戶持有大約50000美元被FCA視為抵押金的資金。因此,這些資金事實上不能被CC Trading使用。
根據CFTC條例,CC Trading只能把這部分資金的一半當作當前資產。這意味著至少從2014年9月中起CC Tradin就未能滿足最小資金要求。此外,投訴還聲稱CC Tradin沒有和NFA合作,故意向監管機構提交錯誤信息,未能充分監督公司的運營。