美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在法蘭克福法案條款上,再一次展露威嚴。CFTC 在一個月内,第四次對違反該條款的公司加以制裁。
CFTC 指控弗羅裡達的北美資產管理公司 (NAAM) 的持有人兼總裁 Alexi Bethel 及持有人兼總經理 Steven Labadie 涉嫌非法場外貴金屬交易。
依據2010年發佈的法蘭克福華爾街改革和消費者保護法案,公司只有在28天内交付金屬實物,才可以提供有槓桿、保證金的貴金屬交易。
CFTC自2012年3月12日至2013年3月期間便接到多起投訴,稱Bethel和Labadie拉攏客戶參與有槓桿、保證金的貴金屬交易。在此期間,NAAM從66名客戶手中獲取2,565,272美元。公司收受的佣金總計648,759.60美元。
此外,NAAM 以期貨經紀商的身份運營,但並未在 CFTC 註冊。
CFTC 將追繳其非法所得,處以罰款,並要求其對受騙客戶進行賠償,永久禁止註冊及交易。