香港證監會對元大證券處以400萬港幣罰款

2016-02-29 19:42:13

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香港證券期貨交易委員會 (SFC) 今日宣佈,對元大證券香港公司加以譴責並處以400萬港幣(合514,330美元)的罰款。

監管機構做此決定是因為元大證券未能披露客戶債券的實際執行價格和全部財務收益。

SFC 調查發現,在2012年7月至12月之間,元大證券以客戶代理的身份,通過提高或降低標價的方式,從96名客戶手中非法賺取310萬港幣的佣金。

該銷售團隊沒有完全披露交易佣金並告知客戶。與此同時,元大證券未經客戶同意便收取額外費用,客戶對此全不知情。

 

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