歐洲證券級市場管理局(ESMA)對交易資源庫DTCC Derivatives Repository Limited(DDRL)處以了6.4萬歐元的罰款並發佈了公告,原因是其粗心處理使系統未能向監管機構直接及時的提供交易數據。
這是歐中市場和基礎設施條例(EMIR)中的核心要求,目的是提高提高衍生品市場的透明性和系統風險的監控。這是ESMA首次對歐盟註冊的交易資源庫進行處罰。DDRL是歐盟註冊的最大交易資源庫。
ESMA發現DDRL未能及時提供2014年3月21日到2014年12月15日的衍生品數據,在這大約9個月中延遲從2天到62天不等,26億份報告受到影響。
DDRL失敗導致獲取數據延遲,揭示了其特定程序、管理系統或者内部控制的弱點,對數據維護產生了負面影響。