美國金融業管理局（FINRA）宣佈譴責了E*TRADE Financial Corp並對該公司處以90萬美元的罰款，原因是該公司未能審核其客戶訂單的執行質量和客戶訂單信息保護存在缺陷。
E*TRADE向零售客戶提供在線證券投資和交易服務，並將其客戶訂單傳遞到各種交易所和非交易所市場中心。
該公司被要求必須對其傳遞的客戶訂單進行常規且嚴格的審核以保證市場交易的安全。為了滿足這一要求，E*TRADE建立了一個最佳執行委員會審核受到的客戶訂單。
FINRA發現該公司的最佳執行委員會缺乏足夠的信息以評估客戶訂單的質量。E*Trade的最佳執行委員會也未能考慮到訂單在傳遞給其附屬經紀商 G1 Execution Services時的訂單流量和未能充分考慮到市場中心提供訂單的執行質量。
此外，E*Trade經常接到 G1 Execution Services改變其訂單傳遞次序的要求和重新傳遞某些訂單，而不確定這是改變是否會提高執行質量。
FINRA還發現E*Trade不能保證客戶保密訂單信息不被E*Trade和G1 Execution Services相關人員濫用。
在談到處罰時，E*Trade即未否認也未承認FIRNA的指控。