德意志銀行藍表數據有誤被處600萬美元罰金

2016-06-30 10:16:03

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美國金融行業監管委員會 (FINRA) 宣佈對德意志銀行旗下的德意志證券公司處以600萬美元的罰款,因為該公司沒有及時提供 FINRA 及證券交易委員會 (SEC) 要求的準確交易數據。

FINRA 和 SEC 要求公司定期提供交易數據,又稱“藍表”,此舉是為了配合市場操控及內部交易的調查。聯邦證券法及 FINRA 條款要求公司定期向 FINRA 及其他監管機構提交數據。藍表能夠提供證券交易的詳細數據,包括證券、交易數據、價格、股票數量、客戶姓名、買入、賣出及賣空等。這些信息對監管機構的政策實施及監管運行來說至關重要。
 

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