巴克萊訂單報告違規被處130萬美元

2016-08-04 10:24:14

2.png

美國金融業監管局 (FINRA) 宣佈對巴克萊集團的英國公司處以130萬美元的罰款,因其違反了訂單審核跟蹤系統 (OATS) 的報告規定,且監管不力。

FINRA 要求公司向 OATS 提交完整、準確的訂單數據。FINRA 在巴克萊銀行提交的報告中發現了15處系統問題。

巴克萊銀行向 OATS 提交了30億的不實數據,其中包括特殊處理代碼的遺漏、時間標記不準確、執行數量及成員種類代碼等方面的問題。
 

 承諾與聲明

兄弟財經是全球歷史最悠久,信譽最好的外匯返佣代理。多年來兄弟財經兢兢業業,穩定發展,獲得了全球各地投資者的青睞與信任。歷經十餘年的積澱,打造了我們在業內良好的品牌信譽。

本文所含內容及觀點僅為一般信息,並無任何意圖被視為買賣任何貨幣或差價合約的建議或請求。文中所含內容及觀點均可能在不被通知的情況下更改。本文並未考 慮任何特定用戶的特定投資目標、財務狀況和需求。任何引用歷史價格波動或價位水平的信息均基於我們的分析,並不表示或證明此類波動或價位水平有可能在未來 重新發生。本文所載信息之來源雖被認為可靠,但作者不保證它的準確性和完整性,同時作者也不對任何可能因參考本文內容及觀點而產生的任何直接或間接的損失承擔責任。

外匯和其他產品保證金交易存在高風險,不適合所有投資者。虧損可能超出您的帳戶註資。增大槓桿意味著增加風險。在決定交易外匯之前,您需仔細考慮您的財務目標、經驗水平和風險承受能力。文中所含任何意見、新聞、研究、分析、報價或其他信息等都僅 作與本文所含主題相關的一般類信息.

同時, 兄弟財經不提供任何投資、法律或稅務的建議。您需向合適的顧問徵詢所有關於投資、法律或稅務方面的事宜。